La ISO 37001 e il Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo (MOGC) adottato ai sensi del D.Lgs. 231/2001 sono strumenti complementari e sinergici nella prevenzione dei reati corruttivi.

Il D.Lgs. 231/2001 presidia specificamente i reati presupposto di natura corruttiva contro la Pubblica Amministrazione e nell’ambito societario, con meccanismo esimente fondato sull’adozione ed efficace attuazione di un MOGC idoneo.

La ISO 37001 si muove su un perimetro più ampio: presidia sia la corruzione attiva (commessa dall’organizzazione a proprio vantaggio) che la corruzione passiva (a vantaggio della persona fisica che agisce per l’organizzazione), in tutti i settori di attività e per via diretta o indiretta, compresi i soci in affari. Questa complementarietà rende la certificazione ISO 37001 uno strumento di forte valore probatorio nell’ambito dei procedimenti ex D.Lgs. 231/2001: dimostra che l’organizzazione ha adottato un sistema anticorruzione verificato da un organismo di certificazione terzo, rafforzando le chances di ottenere l’esenzione da responsabilità e comunque escludendo la sussistenza di gravi carenze organizzative.

Sul piano operativo, le Linee Guida Confindustria riconoscono che “implementare un sistema certificato di misure organizzative e preventive è segno di un’inclinazione dell’ente alla cultura del rispetto delle regole, che può costituire la base per la costruzione di modelli tesi alla prevenzione dei reati-presupposto”. Un ente già dotato di Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ai sensi del decreto legislativo 231 del 2001 può pertanto integrare i presidi anticorruzione nel sistema di gestione per la prevenzione della corruzione conforme alla norma ISO 37001, rafforzando in modo sistematico la parte speciale del Modello dedicata ai reati corruttivi, con controlli più granulari per ciascun processo e per ogni responsabile.

In questo quadro assume rilevanza anche la UNI/PdR 138:2023, che richiama esplicitamente la ISO 37001 tra i propri riferimenti normativi per il Modello semplificato destinato alle micro e piccole imprese, offrendo alle PMI un percorso integrato e proporzionato.